[摘 要]随着21世纪高新科技的发展，稀土凭借它的重要战略意义和多用途性，日渐成为当今高新技术领域的关键元素和国防科工领域的重要材料。传统稀土产业升级优化，稀土新材料持续不断的发展应用，稀土产业已成为国际市场上具有重大影响力的产业之一。稀土出口配额制度的实施，使得我国政府不得不面对来自国际市场的舆论压力。倒卖配额等违背法律规定的行为在国内市场上走私泛滥，这些都是由于政策不完善造成的。本文通过梳理中国稀土产业政策，得出中国稀土产业政策对稀土出口的几点影响。

  据2015年美国地质调查局资料显示，世界稀土储量为1.3亿吨（以稀土氧化物REO计），其中中国5 500万吨、巴西2 200万吨、澳大利亚320万吨、印度310万吨、美国180万吨、马来西亚3万吨，其他几个国家合计4 100万吨。从稀土产量来看，2015年中国稀土产量（折合REO，REO是英文稀土氧化物的缩写，对稀土储量、稀土矿物及稀土产品等以重量单位计算时，通常将它们的重量折合成稀土氧化物的量）为10.5万吨，占世界产量的90%以上。

  我国稀土资源丰富，全国22个省区都有稀土资源，其中98%矿藏集中在内蒙古白云鄂博、山东微山湖、四川凉山及以江西为代表的南方七省，它们共同形成了我国稀土的三大生产基地和两大生产体系。我国稀土分布呈现“北轻南重”的特点，北方为轻稀土矿，包括氟碳铈-独居石混合矿、氟碳铈矿；南方为中重稀土矿，离子吸附性矿、磷钇矿、褐钇矿等。

  中国稀土出口以初级产品为主，主要以矿石和焙烧矿、混合稀土精矿、中间化合物、高纯氧化物、金属、合金以及稀土材料为主。中国稀土出口呈现以下特点。

  据统计，我国向世界供应90%以上的稀土精矿；全球绝大多数中重稀土来源于我国南方特有的离子吸附型稀土矿；我们国家生产的稀土化合物、稀土金属，分别能够完全满足世界总需求量的85%～90%和75%～80%。目前中国是全球唯一一个可提供各种级别、各类稀土产品的国家。

  中国是稀土出口大国，却不是稀土出口强国。中国稀土出口产品以低、中附加值的初级产品为主，如稀土金属、氧化稀土和稀土化合物、稀土永磁材料等，这一些产品的出口额占总出口额的75%之高，而高的附加价值的产品却仅仅25%。甚至一些稀土应用技术专利拥有国，掌握在少数发达国家手中。

  日本、美国、欧盟是中国稀土的主要出口国。出口市场过于集中，大幅度提升了产品出口的风险。当这些国家发生突发性的政治经济事件时，会直接引发出口额锐减。2009年发生的美国次贷危机就是典型例子，危机的发生使得左右稀土产品的出口额急降，对我国稀土出口企业造成严重影响。另外，出口市场过于集中，一旦引起贸易摩擦，势必影响我国稀土产品出口贸易的发展，如我国的稀土金属几乎全部出口至日本。

  由于中国稀土出口配额数量与海外市场需求量严重失衡，使得国内许多私人企业铤而走险选择走私，从中谋利。走私现象十分猖獗，已成为中国稀土行业的“牛皮癣”。中国稀土产品通过非法途径源源不断地流向海外市场，这时政府对稀土的管控完全无效；另一方面，由于走私价格远远低于海关正常的出口价格，更多国外企业倾向于购买“黑市”渠道的稀土产品，以逐渐削弱我国稀土出口企业对出口价格的谈判能力。

  工业与信息化部原材料司司长陈燕海介绍，近年来，国家相关部门先后出台实施了稀土行业管理办法，稀土行业管理体系逐步完善。依据产业政策，稀土应用领域发展加快，规模和技术水平显著地增强，行业运行日渐完善。

  从1985年到2005年，稀土出口退税制度经历了从出口退税13%，到退税为零的过程。从2006年起，一直以来的出口退税转为出口征税，这标志着中国开始采取较为严格的稀土出口管制政策。中国对稀土出口产品实施出口征税政策是从2007年开始的，之后的四年中，中国政府连续几次调高中、重稀土的出口关税税率。

  1998年起，中国政府开始实行出口配额制，但出口配额的数量在一段时间内都高于当年的世界稀土需求量，因此，出口配额制未能取得应有的效果。为更好地控制稀土出口数量，2004年中国决定削减稀土出口配额，将2004年稀土出口配额定为6.56万吨（以稀土氧化物REO计），中国稀土郑重进入配额时代。2009年工信部制定的《稀土工业发展的专项规划》一文中提出：2009-2015年，每年出口稀土不超过3.5万吨。此外，中国政府还通过配额对稀土出口产品做分类管理。

  中国稀土出口管制政策对稀土出口公司进行资质审核，并将生产企业的环保核查结果也与此挂钩。2011年国务院出台的《关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》中强调提高稀土出口企业资质门槛的重要性和必要性。2012年稀土出口配额申报条件，增加了对冶炼分离和金属冶炼企业环保方面的要求。

  2010年以来，稀土产业整合力度慢慢地增加，工信部、环保部相继公布了《稀土行业准入条件》和《稀土工业产业高质量发展政策》。

  国家在稀土生产方面也同步进行管控，2007年中国开始实行稀土生产的指令性计划。2010年，国家开始对稀土采矿业加大监督管理力度，特别针对无证勘查开采、超量开采、越界开采等违背法律规定的行为；中央还收回了稀土探矿权和采矿权的审批权限。

  经国务院批准，2011年4月稀土矿原矿资源税税额标准做了统一调整。资源税替代出口关税，稀土开采的资源税计征方式或由原来的“从量计征”转变为“从价计征”，且税率大幅提高。

  在市场调节的基础上，为保护稀土资源、调节市场和维护国家利益，政府采取各种手段和措施，对稀土产业进行扶植、培育和规范，以达到良性运行和积极发展的目的。中国稀土产业政策对稀土出口有下列影响。

  中国稀土产业集中度低、供求关系不平衡、政府对稀土出口监督管理力度不够等因素，导致中国稀土出口价格低，缺乏定价权。而中国实行的出口贸易政策和产业政策，更是最直接、最关键的因素。出口鼓励政策导致稀土出口价格一直处在低位；出口管制则促使稀土出口价格迅速提高。

  通过稀土出口政策的演变，能够正常的看到稀土初级产品的出口比重在年年在下降，深加工产品的出口量日益增加，稀土产品出口结构趋向合理。但同时，鼓励出口的贸易政策，只片面强调出口额、出口量，而忽视了稀土出口产品的结构优化，这也导致中国稀土结构不合理。2005年以前，初级产品占稀土出口总量的90%。想要提高出口产品附加值，应从优化稀土出口结构开始。

  2005年以前中国实行鼓励稀土出口政策，促使稀土出口量大幅度增长，出口创汇随之提高；2006年以后，严格的稀土出口管制政策：缩减稀土出口配额的同时也取消了稀土产品的出口退税，还对稀土原材料以及简单加工产品征收出口关税，并逐年提高出口税率。这些都限制了稀土出口量，但受价格大大提高的影响，稀土出口创汇额不降反升。

  中国稀土出口产品价格贸易条件受政策影响明显，鼓励出口时稀土出口产品价格贸易条件不断恶化，反之出口管制时期稀土出口产品价格贸易条件不断完善。

  出口贸易依存度是指一国出口总额与其国民生产总值的比例。一般认为，如果资源性产品出口依存度过高，则直接反映该国资源和贸易利益的流失，间接反映该国科学技术水平的相对落后，没有办法进行深加工以提升产品附加值。中国稀土出口政策通过直接控制稀土出口量而间接影响了稀土出口依存度。

  为规范稀土出口，从1999年中国实行出口配额管理开始，又陆续实施了一系列政策，包括开采控制、市场结构调整以及出口税收等，稀土产业密集度不断的提高。但因为国际稀土市场需求集中导致买方垄断，稀土应用技术垄断导致中国稀土出口结构单一，国际稀土市场上存在大国博弈，国内稀土供给过剩，出口配额、开采控制指标、指令性生产等政策执行力度不够，2010年以前稀土产品价格一直低价震荡。2010年以后，我国稀土定价能力逐步增强。为实现稀土产业可持续增长，我国政府还应在稀土出口政策的完善；进一步区分轻重稀土资源，构建合理机制；鼓励高的附加价值产品出口等方面多下功夫，以积极应对未来更多的市场挑战。

  [2]苏文清.中国稀土产业经济分析与政策研究[M].北京：中国财政经济出版社，2009.

  [4]王武平.我国稀土产业环境分析及对策研究[D].天津：天津大学，2005.